תהליך ההכנה לקראת הבחינה בדיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית מחייב לימוד על פי חומר מקיף, מסודר, ובעיקר מעודכן וממוקד בחינה.

המהדורה ה-12 המעודכנת של הספר "יעוץ השקעות, שיווק השקעות וניהול תיקי השקעות" אשר יצאה לאור בחודש פברואר2012 הנה המהדורה היחידה הרלוונטית כיום. זהו הספר היחיד שהוא ממוקד בחינה לקראת בחינת רשות ניירות ערך הכולל את החידושים בעניין ממשל תאגידי והצו החדש בנוגע לאיסור הלבנת הון.

לתשומת לבכם: זהו הספר היחיד המכין לבחינות רשות ניירות ערך אשר התקבל בספרייה הלאומית של מדינת ישראל ומצוי בקטלוג הספריה הלאומית ובקטלוג המאוחד של הספריות בישראל.

The Book: Explanation in English

התקדמתם כבר לעבר ההצלחה בבחינה ורכשתם את הספר? מצוין. רב הנבחנים התקדמו עוד צעד אחד ונרשמו גם למרתון.

לפני שאתם ניגשים לבחינה, בחנו את עצמכם:

• האם אתם מודעים לכללים החלים על חברות ציבוריות בעניין ממשל תאגידי?
• האם הנכם מכירים את דוח האפקטיביות על הבקרה הפנימית?
• מה תפקידו של "בקר שיחה"?
• האם עוסק זר רשאי לפעול בישראל ובאילו תנאים?
• האם ניהול תיק השקעות ללקוח כשיר מאפשר התניית שכר ברווח?
• האם מיופה כוח בחשבון מנוהל נחשב לנהנה על פי צו איסור הלבנת הון?

אם אינכם יודעים תשובה לאחת או יותר מן השאלות, יתכן ואינכם מוכנים לבחינה. כל הנושאים המוזכרים לעיל הם נושאים חדשים, אשר צפויים להופיע בבחינה הקרובה בדיני ניירות-ערך ואתיקה מקצועית, ומופיעים בהרחבה במהדורה החדשה של הספר.

כידוע, הבחינה הופכת למורכבת, מקצועית וממוקדת מדי שנה. לשם כך, יש להכיר את השינויים האחרונים בחקיקה ובפסיקה של בתי-המשפט, כגון דירקטור בלתי תלוי, כללי ניהול ישיבת ועדת ביקורת, הוראות בדבר תאגיד בקשיים, נוהל עדכון פרטי לקוח בשיחת טלפון, וכמובן ההוראות החדשות בעניין איסור הלבנת הון. 

הספר "יעוץ השקעות, שיווק השקעות וניהול תיקים" כולל את כל החומר הנדרש לבחינה בדיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית שעורכת רשות ניירות ערך. הספר מבהיר בשפה ברורה ונגישה גם למי שאינם משפטנים את מכלול הנושאים הנוגעים לחברות, ניירות ערך, קרנות נאמנות ואתיקה מקצועית של יועצי השקעות, משווקי השקעות ומנהלי תיקים. כמו כן, קיים פרק מיוחד בנושא איסור הלבנת הון.