ייעוץ משפטי
המשרד מעניק ייעוץ משפטי וייצוג משפטי בתחום שוק ההון ועוסק במגוון הנושאים הקשורים לניירות-ערך, תוך שילוב ידע מעמיק בתחום הפיננסי, לרבות ניתוח ניירות ערך ונכסים פיננסיים.
כל מקרה המגיע לדיון במשרד משלב בדיקה בהבט המשפטי-חוקי וכן בהבט הפיננסי-כלכלי, וזאת, על מנת להעניק את השירות הטוב ביותר ללקוח, תוך הבנת צרכיו והתאמתם לדרישות החוק.
חשוב לזכור כי תחום העיסוק המשפטי בניירות ערך בשוק ההון דורש התמקצעות וניסיון רב שנים, תוך הכרות מעמיקה של החוק, של השינויים שחלו בו עם השנים, ושל הנהלים וההתנהלות מול רשות ניירות ערך, המפקחת על הבורסה ועל העוסקים בתחום.
לא כל עורך דין בקי ברזי התחום הספציפי של ניירות ערך, ולכן אנו ממליצים להיוועץ אך ורק עם מי שהוא בעל ניסיון וידע בתחום ניירות ערך.
המשרד נותן שירותים לגורמיים הבאים:
בתי השקעות:
- כתיבת נהלים לבית ההשקעות בהתאם להוראות רשות ניירות-ערך.
- עדכון ובחינה של הסכם ההתקשרות עם הלקוח.
- הנחיית עובדים בעלי רישיון ייעוץ השקעות, שיווק השקעות או ניהול תיקים.
- מתן חוות דעת משפטית בנוגע לפעילות בשוק ההון, חוות דעת לגבי פעילות במט"ח, לגבי פעילות בנגזרים, וכדומה.
- הנחיית קצין הציות בבית ההשקעות.
- עריכת הסכמים בין בית ההשקעות לבין גורמים חיצוניים ("גורם מפנה").
- התכתבות עם גורמים מקצועיים ועם הרשויות השונות לרבות רשות ניירות ערך.
- ייעוץ בנושאים הקשורים לאיסור הלבנת הון, זיהוי לקוח ונהנה, ודיווח לרשות לאיסור הלבנת הון.
- ייעוץ משפטי שוטף בנוגע לפעילות בית ההשקעות, לרבות בנוגע להעסקת עובדים בעלי רישיון, ושאינם בעלי רישיון, וניירות הערך המותרים בהחזקה על-ידם.
יחידים:
- בדיקת הפסדים שנוצרו בתיק השקעות מנוהל או מיועץ.
- בדיקת רשלנות הייעוץ או הניהול בתיק ההשקעות.
- ייעוץ משפטי בנוגע לסיכויי תביעה נגד בנק או נגד מנהל תיקים.
- ייעוץ משפטי עבור מי שאין לו רישיון יעוץ השקעות, שיווק השקעות או ניהול תיקים בנוגע להחזקות ניירות ערך וכן בנוגע לייעוץ וניהול ל-5 לקוחות.
- ייעוץ משפטי בנוגע לקבלת רישיון ישראלי על סמך רישיון בחו"ל או לימודים בחו"ל, לרבות התכתבות עם רשות ניירות ערך והגשת בקשה לוועדת חריגים ברשות ניירות ערך לגבי פטורים מבחינות ומהתמחות.
- ערעורים על החלטות רשות ניירות ערך בנוגע למתן רישיון, פטורים מבחינות, ופטורים מהתמחות.
ניתן ליצור קשר עם המשרד בכל עניין הנוגע לשוק ההון, בטל. 03-613-1118.
