טרם קיום ביקורת של רשות ניירות ערך בגופים המפוקחים, נהוג לבצע ביקורת פנימית של "לקוח סמוי", וכן בקרה של מסמכי החברה, דיווחי ללקוחות ודיווחיה לרשויות.

טכניקת ביקורת זו מהווה הכנה קפדנית לקראת ביקורת רשות ניירות ערך. ביקורת הרשות הנה קפדנית ודקדקנית, ובמקרה של פגם בפעילות התאגיד, מוטל קנס כבד.

ביקורת רשות ניירות ערך שמה דגש על מספר נושאים:

• איסור הלבנת הון
• התאמת השירות לצרכי הלקוח
• מילוי טפסי ההתקשרות בקפדנות
• עדכון שנתי של פרטי הלקוח
• ביצוע עסקאות בסיכון מיוחד בתיק הלקוח וקבלת הסכמתו.

משרד עו"ד רצון-פיקובסקי עוסק ביעוץ משפטי שוטף לקראת ביקורת רשות ניירות ערך בתאגידים המפוקחים, בטכניקות קפדניות וחדשניות לרבות ביצוע ביקורת של לקוח סמוי, אשר מדמה - ללא ידיעת מנהל התיקים או יועץ ההשקעות - פתיחת תיק.

תוכנית הביקורת המוצעת כוללת מספר שלבים:

1. בחינת כל ההסכמים בתאגיד לרבות הסכמות הלקוח לעסקאות בסיכון מיוחד.

2. מעקב אחר כל הדיווחים + פעולות הזיהוי שבוצעו באיסור הלבנת הון.

3. בדיקת הדיווחים השנתיים לרשות ניירות ערך

4. בדיקת הדוחות שנשלחו ללקוחות התאגיד.

5. בקרת ההון העצמי והביטוח של התאגיד.

וכן - כל נושא הדורש בקרה פנימית מיזמתו של התאגיד.

 להתייעצות וקביעת פגישה, צרו קשר עכשו בטל. 03-613-1118